天天短訊!Robinhood加密貨幣部門因反洗錢不力被罰3000萬美元

來源:環(huán)球市場播報


【資料圖】

美國在線券商Robinhood Markets的加密貨幣部門周二被紐約金融監(jiān)管機構(gòu)罰款3000萬美元,因其涉嫌違反反洗錢和網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)定。根據(jù)周二提交的一項命令,該部門必須聘請一家獨立顧問監(jiān)督合規(guī)情況。Robinhood去年已披露,預(yù)計將會支付這筆罰款。

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紐約州金融服務(wù)部表示,在公司快速增長之際,Robinhood在加密交易合規(guī)方面采取了錯誤的做法。缺乏足夠的員工和資源,以確保遵守《銀行保密法》(Bank Secrecy Act)和反洗錢規(guī)定。

該公司使用手動系統(tǒng)審查交易,紐約州金融服務(wù)部稱,對于一家在2019年9月平均每天交易超過10萬筆、總額530萬美元的企業(yè)來說,這是“不可接受的”。監(jiān)管機構(gòu)表示,自動交易監(jiān)控是針對洗錢的一種保障措施,這對這種規(guī)模的公司來說是典型的做法。

紐約州監(jiān)管機構(gòu)稱,在調(diào)查開始時,Robinhood還沒有安裝這種自動審查系統(tǒng),在調(diào)查開始后花了數(shù)月時間才開始安裝。

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