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港股實名制距離正式實施再進一步

2022-04-24 19:10:35 來源：中國基金報

內地投資者以“一人多戶”方式參與港股打新或交易的漏洞很快將被堵上。港交所近日向市場參與者發布通告，要求所有相關中介機構在5月16日至7月15日之間參與香港投資者識別碼制度（即實名制）的端對端測試，意味著港股實名制距離正式實施再進一步。

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根據港交所，香港投資者識別碼制度相關系統的市場演習將于今年第三季度進行，以便讓相關受規管中介人在香港投資者標識符制度實施前確認自身已準備就緒。此前，香港證監會曾表示，投資者標識符制度將于今年下半年正式實施。

場內外交易均需“實名”

根據投資者識別碼制度的要求，當向港交所的交易系統提交或安排提交交易指令（自動對盤交易指令）以供執行時，或當交易所參與者根據要求向港交所匯報場外交易時，有關的交易指令或交易匯報中必須提供相關客戶的身份識別碼。

在新制度下，相關受規管中介人必須逐一為現有參與港交所上市證券場內外交易的客戶編配唯一的券商客戶編碼。每個券商客戶編碼應與該特定客戶的客戶識別信息配對，包括客戶名稱、身份證明文件的簽發國家或司法管轄區、身份證明文件的類別及身份證明文件的號碼。

根據要求，相關持牌法團及注冊機構須確保在指定時間或之前將相關客戶最新的客戶識別信息，連同客戶的券商客戶編碼一并提交至港交所，并采取相關的資料隱私及保安措施，保障所收集、傳送及儲存的資料。

投資者識別碼制度將適用于全部在港交所交易系統上市或交易的證券，包括衍生工具，但不適用于在香港期貨交易所交易系統交易的衍生工具，以及非上市結構性產品，如股票掛鉤投資工具和股票掛鉤票據。對中介機構而言，無論是代客交易或自營交易，都需符合新制度的要求。

打擊“一人多戶”等違規行為

近年來，內地投資者以“一人多戶”的方式參與港股投資，是觸發此次制度調整的一個因素。

《上市規則》第13.21條明確禁止同一人重復認購新股的行為，要求發行人、其董事、保薦人及包銷商必須采取合理的步驟，確保能鑒別及拒絕受理重復或疑屬重復的申請。但實際操作上，由于內地身份證號碼超過9位，導致券商上報證件號碼可出現多種組合。

在推出投資者識別碼制度前，港交所使用的交易系統僅取得輸入證券交易指令的交易所參與者的資料，并非實際作出交易指令的客戶資料。當出現可疑的交易活動時，香港證監會可能須向有關交易所參與者或其他中介機構發出兩次或以上的通知，才能識別有關客戶，有損監管效率，中介機構也面對較高合規成本。

除了“一人多戶”問題，缺乏有效的投資者識別機制，令香港證監會在識別市場操縱行為、內幕交易等市場失當行為時，也面臨更大的工作量和更長的調查時長。

例如，市場操縱人士可能通過故意在不同的港交所參與者處開設多個交易賬號隱匿蹤跡，通過不同賬戶買入哄抬某只股票的股價。進行可疑內幕交易調查時，內幕交易人士可能與普通投資者先后通過同一中介機構賣出股票，在缺乏有效識別機制時，監管機構就難以通過港交所參與者提交的交易指令或匯報來識別兩筆交易是否屬于不同交易者。

在這一背景下，2020年12月，香港證監會刊發咨詢文件，建議在交易層面對香港證券市場實施投資者識別碼制度。去年8月，香港證監會就此發布咨詢總結文件，決定實施香港投資者識別碼制度。

香港證監會表示，投資者識別碼制度一方面能夠方便監管機構更及時、有效地監察市場，另一方面也能降低為處理香港證監會對客戶身份的查詢時帶來的持續合規成本。“此舉與美國、歐洲、澳洲、新加坡和中國內地等主要司法管轄區的發展相符，將有助確保市場的廉潔穩健，從而支持香港繼續發展成為領先的國際金融中心。”

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