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全球今熱點(diǎn)：新一批證券公司“白名單”公布 31家券商入圍

2023-06-21 20:04:05 來源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

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《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者從證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站獲悉，6月21日，證監(jiān)會(huì)披露了最新一期證券公司“白名單”（2023年6月）?！鞍酌麊巍憋@示，共31家證券公司入榜。與2022年6月發(fā)布的“白名單”相比，此輪白名單入榜證券公司總數(shù)增加1家。

具體來看，本次“白名單”新增了東方證券、東方財(cái)富、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券5家公司，同時(shí)調(diào)出東北證券、國(guó)開證券、平安證券、招商證券4家暫不符合白名單標(biāo)準(zhǔn)的證券公司。

證監(jiān)會(huì)同時(shí)強(qiáng)調(diào)，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

2021年5月，為落實(shí)分類監(jiān)管要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，提升監(jiān)管有效性，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)建立了證券公司“白名單”制度。對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

具體來說，“白名單”內(nèi)的證券公司將會(huì)取消部分監(jiān)管意見書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡(jiǎn)化工作流程：一是能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見書。

業(yè)內(nèi)人士表示，“白名單”制度推出運(yùn)行以來，通過“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，把一批治理運(yùn)作規(guī)范、合規(guī)風(fēng)控水平較高的公司納入，及時(shí)調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對(duì)行業(yè)形成了有效的正向激勵(lì)和聲譽(yù)約束。

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